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[原] 券商自營(yíng)一增兩擴 可投資新三板和銀行理財產(chǎn)品 利好券商但分流A股資金

2012-11-01 08:56 來(lái)源: 開(kāi)拓者量化網(wǎng) 瀏覽:992 評論:(0) 作者:余凡

近期券商創(chuàng )新好戲連連,昨日新政又落券商自營(yíng)部門(mén)。證監會(huì )宣布就修訂《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》(“《自營(yíng)規定》”)向社會(huì )各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。據介紹,本次修訂主要是對自營(yíng)投資品種范圍“一增兩擴”,增加了新三板證券等,同時(shí),還明確了具備自營(yíng)資格的券商可以為了投資獲利的需要而直接從事金融衍生品交易。

  在投資品種方面,根據征求意見(jiàn)稿,《自營(yíng)規定》所附《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中規定的證券自營(yíng)品種增加一類(lèi),擴大兩類(lèi)。增加的是在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券,即新三板證券。擴大的兩類(lèi),一是在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券,由部分擴大到全部;二是在金融機構柜臺交易的證券,由僅限于證監會(huì )批準或備案發(fā)行的,擴大到由金融監管部門(mén)或者其授權機構批準或者備案發(fā)行的,即將銀行理財計劃、集合資金信托計劃等納入自營(yíng)投資范圍。

在投資金融衍生品的監管政策方面,修改后的《自營(yíng)規定》要求除對沖風(fēng)險外,只允許具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。據證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹,券商目前投資金融衍生品的渠道有兩個(gè),一是券商出于對沖風(fēng)險的目的買(mǎi)賣(mài)金融衍生品,比如通過(guò)股指期貨進(jìn)行套期保值;二是設立專(zhuān)門(mén)子公司來(lái)進(jìn)行,也即業(yè)內俗稱(chēng)的另類(lèi)投資公司。修改后,明確了具備自營(yíng)資格的券商可以為了投資獲利的需要,直接從事金融衍生品交易。

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